刘新宇：海外权益保护第一步，区分“制裁”和“管制”

  基于在高科技领域的绝对领先实力，以及美元在国际金融体系中不可替代的作用，美国出口管制管得很宽的。

我们聊的“制裁”，到底指什么？

  大家通常聊天所说的制裁，是一个比较宽泛的概念，从法律实践上来看，主要可以分为两件事，一个叫出口管制，另一个是经济制裁。出口管制是指国家对特定的物品，比如核物质、导弹等军用品、居民两用物项以及其他与维护国家利益、履行国际义务相关的、特定物资出口进行限制的制裁。

  所谓制裁通常是指经济制裁，就是我们常说的贸易制裁或金融制裁等，我们今天谈的主要是某些发达国家单方面发起的制裁，即单边制裁。比如美国对伊朗、朝鲜和古巴实行的全面经济制裁，就禁止任何形式的交易。

以美国为例，出口管制到底管什么？

  美国出国管制管的很宽的，既管物又管人。那么管制的物包括商品，这是有形的，还有软件和技术等，这些是无形的;管人呢，说的就是现在最火的各种管制清单，通过把特定的企业、组织和个人，当然我们把这些统称为实体，把这实体放入清单来实现对其精准的管制。

被列入管制清单后，会有什么影响？

  如果被列入实体清单，那么清单企业可能无法获得受管控的美国的关键零部件、技术软件，导致产品无法生产，进而造成对下游用户的违约等等，会有一个复杂的连锁反应。比如刚才说到的芯片，清单企业因为无法获取这个核心部件，生产就会停滞，随后后续的工程，比如手机、汽车等，这些生产可能就会难以进行、断货以致构成违。企业自己的资金也无法回收，产生严重后果。

以美国为例，经济制裁的对象又是谁？

  目前，美国有针对部分国家和地区，比如对古巴、伊朗、朝鲜等的全面禁运，还有针对特定国家的特定行业，或者特定实体的制裁。比如针对俄罗斯能源行业的制裁、针对委内瑞拉政府的制裁等等。刚才提到，出口管制有管制清单，经济制裁也有制裁清单。最常见的就是SDN清单(Specially Designated Nationals and Blocked Persons List)，它是美国经济制裁体系中的核心名单。SDN名单中的实体可能基于不同理由，或者因为特别的制裁项目而受到制裁，或者是因被已列入制裁名单的特定实体所控制，从而被列入SDN清单。进入SDN清单的话，就不能接受美国的金融和其他服务，贸易活动可能会全面停滞，并且自己美元账户的钱可能都不能用了。举个例子，美国对伊朗的石油产业实实施制裁，如果一个企业从伊朗购买石油，那么可能这个企业就会被列入SDN清单，也要被制裁。

美国的制裁和管制，为什么能在全世界范围内产生巨大的影响？

  基于在高科技领域的绝对领先实力，以及美元在国际金融体系中不可替代的作用，比如说在芯片、医疗、军工领域，美国的优势地位还是非常明显的。它拥有很多核心产品、核心技术，一旦相关的产品断供，或者限制技术外流，那么相关国家和地区的下游产业，可能就会停摆，这才是出口管制的核心。还有，众所周知，国际贸易结算主要还是基于美元，尽管近年来很多国家尝试建立基于不同货币的结算体系，但美元在国际金融体系中还是起着根本性作用，一旦美国实施经济制裁就停止了相关实体的美元账户，不允许他用美元来结算，那么就可能导致各类跨境交易无法进行，相关企业陷入休克状态，随后可能产生非常严重的负面连锁反应。

中国如何应对制裁：

  在出口管制和制裁领域，中国的相关立法也是加快了脚步，近年不断完善了相关制度的构建。中国的《出口管制法》已经于2020年12月1日起正式实施了，商务部还出台了《不可靠实际清单规定》。中国也在建立完善自己的反制裁体系，先是商务部出台了《阻断外国法律与措施不当域外适用办法》，2021年3月全国人大常委会工作报告中明确指出，要围绕反制裁、反干涉、反制长臂管辖等，充实中国的法律工具箱，随后中国的《反外国制裁法》于2021年6月起正式出台了。

企业如何保护权益：

  作为跨境经贸企业，应该结合目前的国际形势和相关法律法规的要求，尽快建立起应对管制与制裁的国际合规管理体系。拥有一个相对完善的应对和反应机制，变被动为主动，这是国际化企业保护自身利益所要付诸行动的，在这个过程中，我们希望通过金都律师事务所的专业和努力，为中国企业在当下错综复杂的国际环境中的生存与发展而助力，保驾护航。